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內(nèi)控管理工作計(jì)劃（精選5篇）
導(dǎo)語(yǔ)：按照企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范體系的規(guī)定，建立健全和有效實(shí)施內(nèi)部控制，評(píng)價(jià)其有效性，以下是小編為大家整理分享的內(nèi)控管理工作計(jì)劃，歡迎閱讀參考。
內(nèi)控管理工作計(jì)劃 1
我從事銀行工作多年，服務(wù)過(guò)成百上千的客戶，工作中不斷地提醒自己要工作認(rèn)真，態(tài)度謙和，客戶就是上帝的原則。因此，我的工作成果顯著，得到了客戶的認(rèn)可和擁護(hù)。根據(jù)我行xx年一年來(lái)會(huì)計(jì)結(jié)算工作的實(shí)際情況，年的工作主要從三個(gè)方面著手：抓服務(wù)、抓質(zhì)量、抓素質(zhì)，現(xiàn)就針對(duì)這三個(gè)方面制定出銀行個(gè)人工作計(jì)劃：
一、 xx年工作計(jì)劃中的重點(diǎn)仍以客戶為中心，做好結(jié)算服務(wù)工作。客戶是我們的生存之源，作為營(yíng)業(yè)部又是對(duì)外的窗口，服務(wù)的好壞直接影響到我行的信譽(yù)
1、我行一直提倡的“首問(wèn)責(zé)任制”、“滿時(shí)點(diǎn)服務(wù)”、“站立服務(wù)”、“三聲服務(wù)”我們將繼續(xù)執(zhí)行，并做到每個(gè)員工能耐心對(duì)待每個(gè)顧客，讓客戶滿意。
2、隨著金融業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)加劇，客戶對(duì)銀行的服務(wù)要求越來(lái)越高，不單單在臨柜服務(wù)中更體現(xiàn)在我行的服務(wù)品種上，除了繼續(xù)做好公用事業(yè)費(fèi)、稅款、財(cái)政性收費(fèi)、交通罰沒(méi)款、BSP航空代理等代理結(jié)算外，更要做好明年開(kāi)通的高速公路聯(lián)網(wǎng)收費(fèi)業(yè)務(wù)、開(kāi)放式基金收購(gòu)業(yè)務(wù)、證券業(yè)務(wù)等多種服務(wù)品種，提高我行的競(jìng)爭(zhēng)能力。
3、主動(dòng)加強(qiáng)與個(gè)人業(yè)務(wù)的聯(lián)系，參與個(gè)人業(yè)務(wù)、熟悉個(gè)人業(yè)務(wù)以更好為客戶服務(wù)。雖然已經(jīng)上了綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)，但因?yàn)楦鞣N各樣的原因還沒(méi)有能做到真正的綜合，是我營(yíng)業(yè)部工作的一個(gè)欠缺。
4、以銀行為課堂，明年我們將舉辦更多的銀行結(jié)算辦法講座，增加人們的金融知識(shí)，讓客戶多了解銀行，貼近銀行從而融入到我行業(yè)務(wù)中。
5、繼續(xù)做好電話銀行、自助銀行和網(wǎng)上銀行的工作，并向優(yōu)質(zhì)客戶推廣使用網(wǎng)上銀行業(yè)務(wù)。
二、 強(qiáng)內(nèi)控制度管理，防范風(fēng)險(xiǎn)，保證工作質(zhì)量。隨著近年來(lái)金融犯罪案件的增多，促使我們對(duì)操作的規(guī)范、制度的執(zhí)行有了更高的要求
1、督促科技部門對(duì)我營(yíng)業(yè)部的電腦接口盡快更換，然后嚴(yán)格按照綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)的要求實(shí)行事權(quán)劃分，一崗一卡，一人一卡，增強(qiáng)制度執(zhí)行的鋼性，提高約束力。
2、進(jìn)一步強(qiáng)化重要環(huán)節(jié)和重要崗位的內(nèi)控外防，著重加強(qiáng)帳戶管理（確保我行開(kāi)戶單位的質(zhì)量）和上門服務(wù)。
3、制定出財(cái)務(wù)人員工作計(jì)劃，進(jìn)一步加強(qiáng)會(huì)計(jì)出納制度，嚴(yán)格會(huì)計(jì)出納制度的執(zhí)行與檢查，規(guī)范會(huì)計(jì)印章和空白重要憑證的使用和保管。
4、重點(diǎn)推行支付密碼器的出售工作，保證銀企結(jié)算資金的安全，進(jìn)一步提高我行防范外來(lái)結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)的手段。
5、規(guī)范業(yè)務(wù)操作流程，強(qiáng)化總會(huì)計(jì)日常檢查制度以及時(shí)發(fā)現(xiàn)隱患，減少差錯(cuò)杜絕結(jié)算事故。
6、切實(shí)履行對(duì)分理處的業(yè)務(wù)指導(dǎo)與檢查。
7、做好會(huì)計(jì)核算質(zhì)量的定期考核工作。
三、以人為本提高員工的全面素質(zhì)。員工的素質(zhì)如何是銀行能否發(fā)展的根本，在目前人員流動(dòng)頻繁的'情況下我營(yíng)業(yè)部急需要有一支高素質(zhì)的隊(duì)伍
1、把好進(jìn)人用人關(guān)。銀行業(yè)聽(tīng)著很美，其實(shí)充滿競(jìng)爭(zhēng)和風(fēng)險(xiǎn)，所以到我營(yíng)業(yè)部需要有一定的心理素質(zhì)和文化修養(yǎng)。在用人上以員工的能力且要能發(fā)揮員工最大潛能來(lái)確定適合的崗位，從而提高員工的積極性。
2、加強(qiáng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)，這也是明年最緊迫的，現(xiàn)已將培訓(xùn)計(jì)劃上報(bào)人事部門，準(zhǔn)備對(duì)出納制度、支付結(jié)算辦法、綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)會(huì)計(jì)制度、新會(huì)計(jì)科目等基礎(chǔ)知識(shí)以及各種新興業(yè)務(wù)進(jìn)行培訓(xùn)。
3、在人員緊張的情況下仍要加強(qiáng)崗位練兵，除了參加明年的技術(shù)比武更為了提高員工的業(yè)務(wù)水平。
4、勤做員工的思想工作，關(guān)心鼓勵(lì)員工，強(qiáng)化員工的心理素質(zhì)。
5、有計(jì)劃、有目的地進(jìn)行崗位輪換，培養(yǎng)每一個(gè)員工從單一的操作向混合多能轉(zhuǎn)變。
內(nèi)控管理工作計(jì)劃 2
一、目標(biāo)管理過(guò)程
目標(biāo)管理的實(shí)質(zhì)是績(jī)效價(jià)值導(dǎo)向，目標(biāo)管理讓整個(gè)項(xiàng)目經(jīng)理部、各個(gè)部門、每個(gè)人事先有明確的考核指標(biāo)，事中有檢查考評(píng)，事后有獎(jiǎng)罰兌現(xiàn)。倡導(dǎo)質(zhì)量第一，同時(shí)把降低成本實(shí)現(xiàn)贏利最大化作為目標(biāo)。在此基礎(chǔ)上，對(duì)項(xiàng)目經(jīng)理部各部門崗位職責(zé)、項(xiàng)目管理辦法等進(jìn)行全面細(xì)化。建立一套完整的目標(biāo)管理體系，具體應(yīng)包括以下四個(gè)環(huán)節(jié)：一是確定組織目標(biāo)。組織總目標(biāo)是組織共同意愿、宗旨和使命的某一階段欲達(dá)成的狀態(tài)或結(jié)果。二是進(jìn)一步制定和實(shí)行項(xiàng)目管理目標(biāo)責(zé)任制，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行經(jīng)濟(jì)評(píng)估和預(yù)算分割，測(cè)算出目標(biāo)責(zé)任成本，強(qiáng)化項(xiàng)目部人員的成本意識(shí)。每月進(jìn)行目標(biāo)考核，管理人員一律實(shí)行與目標(biāo)掛鉤的考核工資。
二、組織目標(biāo)層次體系
1、預(yù)算合同科。負(fù)責(zé)編制月度項(xiàng)目預(yù)算，根據(jù)預(yù)算監(jiān)控項(xiàng)目成本，協(xié)助做好成本分析，準(zhǔn)確理解合同條款，管理項(xiàng)目各類合同，協(xié)議，變更通知單，業(yè)務(wù)聯(lián)系單，簽認(rèn)單等；主辦項(xiàng)目變更索賠工作，按合同條款或變更單及時(shí)填寫索賠申請(qǐng)單，負(fù)責(zé)合同結(jié)算和中間已完工作量的計(jì)算工作；正確統(tǒng)計(jì)已完成工作量，按項(xiàng)目成本預(yù)算編制已完成工程項(xiàng)目預(yù)算成本，為成本預(yù)算提供工程結(jié)算收入預(yù)算資料。
2、財(cái)務(wù)主管科。負(fù)責(zé)項(xiàng)目成本預(yù)算，及時(shí)歸集成本費(fèi)用，并按預(yù)算控制成本支出，編制與成本預(yù)算結(jié)構(gòu)相一致的成本報(bào)；負(fù)責(zé)項(xiàng)目資金收付款管理工作，根據(jù)項(xiàng)目月度成本預(yù)算編制月度資金預(yù)算，經(jīng)審批后具體監(jiān)控實(shí)施；負(fù)責(zé)成本分析工作，提供成本分析報(bào)告。
3、施工管理科。編制施工進(jìn)度計(jì)劃，材料耗用計(jì)劃，設(shè)備，勞務(wù)使用計(jì)劃，經(jīng)審批后實(shí)施，嚴(yán)格執(zhí)行工程技術(shù)規(guī)程，控制結(jié)構(gòu)材料用量，降低工程施工成本，嚴(yán)格審核分包單位已完工程量結(jié)算單，控制分包成本。
4、質(zhì)量科。參加施工組織設(shè)計(jì)的優(yōu)化和具體實(shí)施計(jì)劃編排，嚴(yán)格執(zhí)行工程質(zhì)量規(guī)范，確保工程質(zhì)量，負(fù)責(zé)落實(shí)項(xiàng)目經(jīng)理降低施工成本，確保工程質(zhì)量的技術(shù)。
5、人事科。負(fù)責(zé)項(xiàng)目人工資成本供職工作，參照預(yù)算編制人工費(fèi)使用計(jì)劃，提出項(xiàng)目部分配方案，對(duì)內(nèi)部勞務(wù)組按完工證和合同或內(nèi)部?jī)r(jià)格計(jì)算勞務(wù)人工費(fèi)，建立人工費(fèi)通知臺(tái)帳，編制上報(bào)有關(guān)，對(duì)人工費(fèi)使用情況進(jìn)行分析；要求配合項(xiàng)目經(jīng)理合理控制人員數(shù)量，嚴(yán)格執(zhí)行人員定量標(biāo)準(zhǔn)。其次是控制工時(shí)標(biāo)準(zhǔn)，獎(jiǎng)勵(lì)職工降低工時(shí)消耗，提高勞動(dòng)生產(chǎn)率。
6、材料設(shè)備管理科。負(fù)責(zé)編制項(xiàng)目材料采購(gòu)計(jì)劃，機(jī)械調(diào)配，租賃，修理計(jì)劃，確保施工順利進(jìn)行；搜集整理物資，設(shè)備價(jià)格資料，負(fù)責(zé)項(xiàng)目部權(quán)限內(nèi)的材料，設(shè)備租賃采購(gòu)工作，負(fù)責(zé)或協(xié)助已簽訂的大宗采購(gòu)合同具體實(shí)施，實(shí)行限額料，控制材料消耗，做好周轉(zhuǎn)材料，機(jī)械設(shè)備的管理，建立物資，設(shè)備各類臺(tái)帳，上報(bào)統(tǒng)計(jì)報(bào)表。
三、工程項(xiàng)目管理的主要內(nèi)容
1、進(jìn)度控制
建設(shè)項(xiàng)目是在動(dòng)態(tài)條件下實(shí)施的，因此進(jìn)度控制是一個(gè)動(dòng)態(tài)的管理過(guò)程，它包括進(jìn)度目標(biāo)的分析和論證，在收集資料和調(diào)查研究的基礎(chǔ)上編制進(jìn)度計(jì)劃和進(jìn)度計(jì)劃的跟蹤檢查與調(diào)整。為了實(shí)現(xiàn)進(jìn)度目標(biāo)，進(jìn)度控制的過(guò)程也就是隨著項(xiàng)目的進(jìn)展，進(jìn)度計(jì)劃不斷調(diào)整的過(guò)程。在進(jìn)度計(jì)劃控制中，一般是利用網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃的方法對(duì)進(jìn)度計(jì)劃的執(zhí)行進(jìn)行糾偏調(diào)整，較為有效的方法是采用“工期—成本”優(yōu)化原理，當(dāng)發(fā)現(xiàn)施工進(jìn)度滯后于計(jì)劃時(shí)，要充分考慮壓縮成本和工期壓縮可能性后，有計(jì)劃地逐次壓縮費(fèi)用最低的關(guān)鍵工作，最終達(dá)到控制工期和控制費(fèi)用的目的，保證項(xiàng)目順利進(jìn)行。進(jìn)度控制的目的是要按照承包合同規(guī)定的進(jìn)度和時(shí)間要求完成工程建設(shè)任務(wù)。進(jìn)度控制的內(nèi)容應(yīng)該包括：進(jìn)度計(jì)劃的制定、實(shí)施、檢查、調(diào)整。施工進(jìn)度計(jì)劃是表示施工項(xiàng)目中各單位、各工種在施工中的銜接與配合、勞動(dòng)力安排和各種施工物資材料的供應(yīng)時(shí)間，確定各分部、分項(xiàng)工程按計(jì)劃的要求進(jìn)行施工。必要時(shí)，為保證在合同工期內(nèi)竣工，必須對(duì)進(jìn)度計(jì)劃進(jìn)行必要的調(diào)整和補(bǔ)充。施工進(jìn)度計(jì)劃的控制和其他管理活動(dòng)一樣，也是一種周期性的循環(huán)，即編制進(jìn)度計(jì)劃、執(zhí)行進(jìn)度計(jì)劃、檢查計(jì)劃執(zhí)行的情況，最后是采取措施糾正和調(diào)整偏差，然后再進(jìn)入下一個(gè)循環(huán)。
2、質(zhì)量控制
工程質(zhì)量的'好壞將直接影響到社會(huì)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。目前“質(zhì)量第一”的重要性已經(jīng)在建筑領(lǐng)域得到了廣泛的重視。要做到“質(zhì)量第一”，確實(shí)搞好質(zhì)量的管理和控制，應(yīng)該充分了解質(zhì)量管理的內(nèi)涵，以及質(zhì)量管理體系中的每一個(gè)步驟。根據(jù)人、機(jī)、料、法、環(huán)五大要素的管理理論和對(duì)工程施工全過(guò)程進(jìn)行一般性的分析，明確項(xiàng)目質(zhì)量控制的內(nèi)容。
（1）原材料的質(zhì)量控制。工程所用建筑材料是形成工程實(shí)體的原料，也是工程質(zhì)量形成的基本要素。保證建筑材料按質(zhì)、按量的供應(yīng)和使用是項(xiàng)目質(zhì)量控制的重要內(nèi)容。對(duì)建筑材料的質(zhì)量控制應(yīng)堅(jiān)持“三把關(guān)”的制度，即材料供應(yīng)人員把關(guān)、技術(shù)質(zhì)量檢驗(yàn)人員把關(guān)、操作使用人員把關(guān)。
（2）施工工序的質(zhì)量控制。施工工序的質(zhì)量控制是質(zhì)量控制最基本的內(nèi)容，其目的就是要發(fā)現(xiàn)偏差和分析影響工序質(zhì)量的制約因素，并消除制約因素，使工序質(zhì)量控制在一定范圍內(nèi)，以確保每道工序的質(zhì)量。建筑工程施工工程量大、同步操作人員多以及交叉作業(yè)的存在，使建筑施工的工序具有連續(xù)的相互搭接的特征，控制好工序質(zhì)量，就要求做到對(duì)每道工序、每個(gè)工作面都實(shí)施監(jiān)督，操作檢驗(yàn)把關(guān)、預(yù)防和檢測(cè)檢驗(yàn)相結(jié)合的管理控制方法。
（3）成品保護(hù)的質(zhì)量控制。施工周期長(zhǎng)和多工種交叉作業(yè)的存在，決定了建筑工程施工成品保護(hù)的重要性。人是決定性的因素。管理人員、施工人員及操作人員自身素質(zhì)的高低對(duì)工程質(zhì)量的優(yōu)劣起決定性的作用。人員素質(zhì)高低對(duì)工程質(zhì)量影響的表現(xiàn)形式就是工作的質(zhì)量，因此首先必須對(duì)工作質(zhì)量進(jìn)行嚴(yán)格的管理和控制。以工作質(zhì)量促工程質(zhì)量，加強(qiáng)文明施工，確保安全生產(chǎn)和文明作業(yè)。
內(nèi)控管理工作計(jì)劃 3
隨著企業(yè)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)和安全問(wèn)題的不斷增加，內(nèi)控案防工作的重要性日益凸顯。在如今的商業(yè)環(huán)境中，企業(yè)面臨著各種內(nèi)外因素，如經(jīng)濟(jì)變化、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、員工行為等的影響，這些因素可能引發(fā)內(nèi)部控制小組的非法行為或漏洞，從而導(dǎo)致企業(yè)面臨巨大的風(fēng)險(xiǎn)和損失。因此，為了確保企業(yè)內(nèi)控的牢固和強(qiáng)大，制定一份詳細(xì)具體且生動(dòng)的內(nèi)控案防工作計(jì)劃至關(guān)重要。
一、背景分析
近年來(lái)，內(nèi)部控制案件頻發(fā)，給企業(yè)造成了巨大的經(jīng)濟(jì)損失和聲譽(yù)損害。在這種背景下，制定一個(gè)強(qiáng)有力的內(nèi)控案防工作計(jì)劃成為企業(yè)迫切需要解決的問(wèn)題。內(nèi)控案防工作計(jì)劃旨在通過(guò)全面了解企業(yè)的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)和問(wèn)題，識(shí)別可能引發(fā)內(nèi)部控制漏洞的因素，并采取相應(yīng)的預(yù)防措施來(lái)防范風(fēng)險(xiǎn)。
二、目標(biāo)設(shè)定
內(nèi)控案防工作計(jì)劃的目標(biāo)是確保企業(yè)內(nèi)部控制的可靠性和有效性。通過(guò)正確理解企業(yè)的'風(fēng)險(xiǎn)暴露情況，保護(hù)企業(yè)的資產(chǎn)和利益，減少內(nèi)部控制案件的發(fā)生，提高公司治理水平，并增強(qiáng)股東和利益相關(guān)者的信任。
三、工作計(jì)劃
1. 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和識(shí)別：
a. 對(duì)企業(yè)的現(xiàn)有內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面檢查和分析，確定可能導(dǎo)致內(nèi)部控制漏洞和案件的因素。
b. 識(shí)別與公司治理、財(cái)務(wù)報(bào)告、資產(chǎn)保護(hù)和合規(guī)性相關(guān)的最高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域。
2. 內(nèi)部控制強(qiáng)化：
a. 針對(duì)已經(jīng)發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域，制定相應(yīng)的內(nèi)部控制政策和程序，強(qiáng)化監(jiān)督和管理。
b. 審查現(xiàn)有控制措施，確保其有效性和可操作性。
3. 內(nèi)部控制培訓(xùn)和宣傳：
a. 提供內(nèi)部控制培訓(xùn)計(jì)劃，確保員工了解和遵守公司的內(nèi)部控制政策和程序。
b. 進(jìn)行宣傳活動(dòng)，增強(qiáng)員工對(duì)內(nèi)控案防工作的認(rèn)識(shí)和重視。
4. 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)和報(bào)告：
a. 建立定期的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)和報(bào)告機(jī)制，及時(shí)監(jiān)測(cè)潛在的內(nèi)部控制漏洞和案件風(fēng)險(xiǎn)。
b. 如發(fā)現(xiàn)內(nèi)部控制問(wèn)題和案件，迅速采取行動(dòng)，并及時(shí)報(bào)告和跟蹤解決結(jié)果。
5. 建立舉報(bào)機(jī)制：
a. 建立匿名舉報(bào)渠道，鼓勵(lì)員工積極參與內(nèi)控案防工作。
b. 對(duì)內(nèi)部舉報(bào)進(jìn)行嚴(yán)格保密和處理，確保舉報(bào)人的權(quán)益受到保護(hù)。
四、實(shí)施與監(jiān)督
為確保內(nèi)控案防工作計(jì)劃的執(zhí)行和監(jiān)督，必須通過(guò)以下方式進(jìn)行有效的實(shí)施和監(jiān)控：
1. 指定一支內(nèi)部控制工作小組，負(fù)責(zé)計(jì)劃的執(zhí)行和監(jiān)督。
2. 確定工作計(jì)劃執(zhí)行的時(shí)間表和里程碑，制定詳細(xì)的工作安排。
3. 定期檢查工作計(jì)劃的進(jìn)展情況，并進(jìn)行必要的調(diào)整和改進(jìn)。
4. 定期評(píng)估工作計(jì)劃的成果和效果，保持與目標(biāo)的一致性。
內(nèi)控案防工作計(jì)劃是確保企業(yè)內(nèi)部控制的可靠性和有效性的關(guān)鍵措施。通過(guò)制定詳細(xì)具體且生動(dòng)的工作計(jì)劃，可以全面了解企業(yè)的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)和問(wèn)題，識(shí)別潛在的內(nèi)部控制漏洞，并采取相應(yīng)的預(yù)防措施來(lái)降低風(fēng)險(xiǎn)。全體員工應(yīng)積極參與內(nèi)控案防工作，并嚴(yán)格按照工作計(jì)劃的要求執(zhí)行，以確保企業(yè)的經(jīng)濟(jì)安全和聲譽(yù)不受損害。
內(nèi)控管理工作計(jì)劃 4
xx年是我集團(tuán)上市推進(jìn)工作的一個(gè)關(guān)鍵年度。按照財(cái)政部、證監(jiān)會(huì)、審計(jì)署、銀監(jiān)會(huì)、保監(jiān)會(huì)聯(lián)合頒布的《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及配套指引要求，結(jié)合公司現(xiàn)有實(shí)際情況，應(yīng)逐步建立、完善公司內(nèi)部控制體系，規(guī)范企業(yè)內(nèi)部控制行為，防范企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。
第一部分：企業(yè)內(nèi)部控制工作規(guī)劃方案
一、內(nèi)部控制的目標(biāo)定位：
一是合法合規(guī)，二是提升效率。
1、合法合規(guī)：國(guó)家法律要求，無(wú)論在書面上還是實(shí)質(zhì)上，所有適用的法律、法規(guī)均應(yīng)得到遵守。
2、提升效率。業(yè)務(wù)部門花費(fèi)大量的時(shí)間和精力去執(zhí)行內(nèi)部控制，目的是希望提升效率。“復(fù)雜的問(wèn)題簡(jiǎn)單化，簡(jiǎn)單的問(wèn)題流程化，流程的問(wèn)題系統(tǒng)化”是在做流程控制時(shí)始終堅(jiān)持的原則。
二、內(nèi)部控制的工作開(kāi)展
1、建立起一個(gè)健康的內(nèi)部控制文化環(huán)境
（1）通過(guò)建立“簡(jiǎn)單，可依賴”是公司的核心價(jià)值觀，
（2）保持簡(jiǎn)潔的公司文化和扁平的組織結(jié)構(gòu)，沒(méi)有繁文縟節(jié)的條文約定，采用以結(jié)果為導(dǎo)向的高效決策方式。
（3）各業(yè)務(wù)部門之間互相依賴、互相支持。
2、逐步建立、完善風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與控制機(jī)制
內(nèi)部控制中的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過(guò)程必須判明企業(yè)完成既定目標(biāo)存在的外部風(fēng)險(xiǎn)與內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)，分析各種風(fēng)險(xiǎn)的類型和程度。控制措施一般包括：不相容職務(wù)分離控制、授權(quán)審批控制、會(huì)計(jì)系統(tǒng)控制、財(cái)產(chǎn)保護(hù)控制、預(yù)算控制、運(yùn)營(yíng)分析控制和績(jī)效考評(píng)控制等。
3、建立起信息與溝通制度
通過(guò)建立信息與溝通制度，明確內(nèi)部控制相關(guān)信息的收集、處理和傳遞程序，
確保信息及時(shí)溝通，促進(jìn)內(nèi)部控制有效運(yùn)行。（這里所提到的信息是影響企業(yè)內(nèi)部環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、控制活動(dòng)、內(nèi)部監(jiān)督等方面的信息。）
4、逐步建立企業(yè)內(nèi)部監(jiān)控的管理工作方式
部門領(lǐng)導(dǎo)是本部門內(nèi)部控制的第一責(zé)任人，應(yīng)對(duì)部門風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)部控制工作采用“元首問(wèn)責(zé)制”。各部門內(nèi)部領(lǐng)導(dǎo)對(duì)本部門員工的工作進(jìn)行內(nèi)部監(jiān)督控制，員工間因流程實(shí)行職務(wù)性內(nèi)部監(jiān)督。公司監(jiān)督部門對(duì)經(jīng)營(yíng)單位進(jìn)行報(bào)告、評(píng)價(jià)及監(jiān)督管理。集團(tuán)執(zhí)委會(huì)對(duì)集團(tuán)各地區(qū)、部門的工作有監(jiān)督、評(píng)價(jià)、督導(dǎo)的權(quán)利與責(zé)任。集團(tuán)董事會(huì)對(duì)執(zhí)委會(huì)的工作有監(jiān)督、評(píng)價(jià)、督導(dǎo)的權(quán)利與責(zé)任。
通過(guò)建立“目標(biāo)管理”考核制度，確立公司每個(gè)員工的職責(zé)與工作目標(biāo)，保證公司目標(biāo)與員工工作目標(biāo)的一致性。
三、內(nèi)部控制工作范圍
內(nèi)部控制工作將涉及集團(tuán)所有管理層級(jí)、涵蓋集團(tuán)公司銷售、售后服務(wù)、產(chǎn)品延伸拓展等業(yè)務(wù)領(lǐng)域。可包括：公司治理結(jié)構(gòu)、組織機(jī)構(gòu)建設(shè)、投資融資管理、各項(xiàng)資產(chǎn)管理、會(huì)計(jì)控制、財(cái)務(wù)管理、銷售和維修服務(wù)管理、延伸產(chǎn)品的管理、行政管理、人力資源政策、計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)、合同擔(dān)保、對(duì)子公司的管理、重要業(yè)務(wù)事項(xiàng)的管控等。
四、內(nèi)部控制工作的開(kāi)展及組織
1、內(nèi)部控制工作開(kāi)展初步設(shè)定為兩年的內(nèi)部控制基礎(chǔ)工作建立，三年內(nèi)部控制制度的推行。
2、內(nèi)部控制工作在董事會(huì)與管理層兩個(gè)組織層面推行
（1）董事會(huì)在內(nèi)部控制中提供治理、指導(dǎo)和監(jiān)督。是內(nèi)部控制的重要要素。
（2）管理層的素質(zhì)和品行
管理層對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)。管理層的素質(zhì)和品行直接影響企業(yè)目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)的方式，它也影響著員工們的素質(zhì)和品行以及行為準(zhǔn)則。他直接反映了企業(yè)文化的取向。最高管理層對(duì)有效內(nèi)部控制的態(tài)度和關(guān)注必須融入企業(yè)中。
（3）集團(tuán)內(nèi)控部是推行內(nèi)部控制的工作功能型機(jī)構(gòu)。
第二部分：xx年企業(yè)內(nèi)部控制年度工作計(jì)劃
按照《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及配套指引的要求，及企業(yè)內(nèi)部控制工作規(guī)
劃。xx年內(nèi)控工作重心為內(nèi)部控制制度基礎(chǔ)管理工作。
一、內(nèi)控管理制度原則的宣導(dǎo)
1、內(nèi)控管理法規(guī)制度及集團(tuán)內(nèi)控管理規(guī)范的討論、制訂及宣導(dǎo)工作計(jì)劃的制訂。
2、按照宣導(dǎo)計(jì)劃，組織對(duì)集團(tuán)相關(guān)管理人員實(shí)行宣貫
3、對(duì)宣貫結(jié)果的'跟蹤
計(jì)劃實(shí)施時(shí)間3-4月份
二、制度系統(tǒng)的整理
1、自查階段。各部門應(yīng)于 xx 年 5 月底之前完成本系統(tǒng)內(nèi)自查工作， 對(duì)各自制度流程與上級(jí)管理層在重大事項(xiàng)方面的對(duì)接情況進(jìn)行梳理、完善，建議形成書面報(bào)告。
各地區(qū)自行組織門店按照企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范和配套指引的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各自的重要業(yè)務(wù)流程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，對(duì)已有的內(nèi)部控制制度及其實(shí)施情況進(jìn)行全面系統(tǒng)的檢查、分析和梳理，將重要業(yè)務(wù)現(xiàn)有的政策、制度與風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行對(duì)比，查找內(nèi)部控制缺陷，編制風(fēng)險(xiǎn)清單。
2、檢查階段。在集團(tuán)內(nèi)審委員會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下，由集團(tuán)內(nèi)控部牽頭，將各部門相關(guān)人員及地區(qū)相關(guān)人員組成聯(lián)合工作組，對(duì)各部門制度、流程自審結(jié)果復(fù)合；按照內(nèi)控工作原則，對(duì)相關(guān)制度修訂。報(bào)集團(tuán)重新頒布執(zhí)行。
同時(shí)，整理內(nèi)部控制缺陷，分析缺陷的性質(zhì)和產(chǎn)生的原因，制定相應(yīng)的內(nèi)控措施，并上報(bào)內(nèi)審委員會(huì)。
3、問(wèn)題披露階段。針對(duì)《企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范》及配套文件的要求，針對(duì)相關(guān)檢察部門報(bào)告（如審計(jì)部門的審計(jì)報(bào)告，監(jiān)察部門的監(jiān)察報(bào)告，人力部門的處罰報(bào)告等）揭露出的問(wèn)題，查找相關(guān)制度、流程中的風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)；對(duì)制度、流程進(jìn)行修訂、升級(jí)。
4、落實(shí)階段。制度聯(lián)合工作組，針對(duì)制度的執(zhí)行情況，對(duì)執(zhí)行部門的執(zhí)行過(guò)程抽查并收集制度執(zhí)行反饋信息。
各部門及各地區(qū)公司根據(jù)內(nèi)控結(jié)論情況，進(jìn)行部門或地區(qū)公司內(nèi)控制度的完善，機(jī)構(gòu)、人員和崗位的調(diào)整等。
5、評(píng)估階段。針對(duì)制度執(zhí)行結(jié)果及反饋信息，針對(duì)制度、流程修訂的過(guò)程，
應(yīng)制度執(zhí)行情況開(kāi)展評(píng)估，對(duì)改進(jìn)落實(shí)情況進(jìn)行持續(xù)關(guān)注。
三、xx年的預(yù)算跟蹤工作
根據(jù)集團(tuán)批準(zhǔn)的xx年度預(yù)算，按月序時(shí)跟蹤各預(yù)算單位的預(yù)算執(zhí)行情況。針對(duì)預(yù)算實(shí)際情況，定期、不定期對(duì)預(yù)算執(zhí)行情況按照以下情形跟蹤、評(píng)估，并出具審查跟蹤報(bào)告。
1、審查預(yù)算執(zhí)行單位的控制方式。
2、審查預(yù)算執(zhí)行過(guò)程中的審批過(guò)程。
3、審查預(yù)算執(zhí)行中的重大差異。
4、審查預(yù)算變更的允準(zhǔn)過(guò)程。
5、其他情形。
四、集團(tuán)考核指標(biāo)評(píng)估工作
1、搜集各部門考核指標(biāo)及考核標(biāo)準(zhǔn)
2、對(duì)考核指標(biāo)及標(biāo)準(zhǔn)與制度的銜接情況進(jìn)行評(píng)估
3、對(duì)各項(xiàng)考核指標(biāo)間的銜接情況開(kāi)展評(píng)估
4、對(duì)評(píng)估結(jié)果整合、分析，向內(nèi)審委員會(huì)報(bào)告
5、建議考核指標(biāo)的調(diào)整及升級(jí)
以上為內(nèi)控工作規(guī)劃及xx年工作計(jì)劃，請(qǐng)領(lǐng)導(dǎo)指正。
內(nèi)控管理工作計(jì)劃 5
隨著證監(jiān)會(huì)對(duì)上市公司企業(yè)內(nèi)部控制審計(jì)的重視，公司內(nèi)控管理工作從初步階段逐步向系統(tǒng)化、規(guī)范化發(fā)展，為了切實(shí)做好xx年度的內(nèi)部控制管理工作，根據(jù)公司審核委員會(huì)要求，特制訂本計(jì)劃。
xx年度內(nèi)控管理小組工作重心主要放在完善內(nèi)部控制管理流程及制度，強(qiáng)化內(nèi)控流程的執(zhí)行方面。通過(guò)近幾年來(lái)內(nèi)部控制審計(jì)發(fā)現(xiàn)的缺陷，在制訂整改措施的同時(shí)，完善流程與執(zhí)行力，使內(nèi)部控制管理工作步入自我檢查、自我改進(jìn)，不斷完善的階段。在以上主體思想的.基礎(chǔ)上x(chóng)x年度主要工作計(jì)劃如下：
1、加強(qiáng)內(nèi)部控制知識(shí)的培訓(xùn)。xx年組織參加一次外部?jī)?nèi)控知識(shí)的培訓(xùn)課，學(xué)習(xí)并引進(jìn)其他企業(yè)先進(jìn)的內(nèi)控管理知識(shí)，確保企業(yè)內(nèi)部控制管理工作跟上證監(jiān)會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求。
2、按時(shí)完成自我內(nèi)部控制審計(jì)工作。根據(jù)證監(jiān)會(huì)與外部會(huì)計(jì)師事務(wù)所要求按時(shí)進(jìn)行自我內(nèi)部控制審計(jì)工作，定期完成季度、年度內(nèi)部控制審計(jì)底稿及報(bào)告，并按時(shí)向?qū)徍宋瘑T會(huì)提交內(nèi)控審計(jì)報(bào)告及內(nèi)部審計(jì)工作報(bào)告。
3、進(jìn)一步規(guī)范內(nèi)部控制審計(jì)樣本記錄。根據(jù)證監(jiān)會(huì)要求，對(duì)內(nèi)部控制樣本的格式及記錄的選取及保存建立適當(dāng)?shù)姆椒ǎ_保內(nèi)控審計(jì)報(bào)告的可驗(yàn)證性、可追溯性。
4、更新企業(yè)內(nèi)部控制手冊(cè)，完善缺少的流程及制度。針對(duì)20xx年度發(fā)現(xiàn)缺少的制度及流程，組織管理小組補(bǔ)充并完善相關(guān)制度，并將相關(guān)流程補(bǔ)充到《企業(yè)內(nèi)部控制手冊(cè)》中去，對(duì)于沒(méi)有發(fā)布的制度
督促相關(guān)部門及時(shí)修訂并發(fā)布。
5、加強(qiáng)財(cái)務(wù)報(bào)告的審核工作。為了提高公司財(cái)務(wù)報(bào)告的可信性與準(zhǔn)確性，xx年將加強(qiáng)財(cái)務(wù)報(bào)告的審核工作，編制財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部審核模板，完善財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部審核的內(nèi)容，及時(shí)保留審核底稿并按時(shí)向?qū)徍宋瘑T會(huì)提交內(nèi)部審核報(bào)告。
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