證券經紀人委托代理合同

時間：2022-09-09 18:35:27 委托合同我要投稿

證券經紀人委托代理合同

　　隨著法律觀念的深入人心，合同起到的作用越來越大，合同是企業發展中一個非常重要的因素。那么一份詳細的合同要怎么寫呢？下面是小編為大家收集的證券經紀人委托代理合同，希望能夠幫助到大家。

證券經紀人委托代理合同

　　委托人（以下簡稱甲方）：_____，受托人（以下簡稱乙方）：_____

　　名稱：_______________，姓名：_______________

　　地址：_______________，身份證住址：__________

　　現居住地址：__________

　　聯系電話：__________，聯系電話：__________

　　證券經紀人執業證書編號：_____，身份證號碼：__________

　　為明確甲、乙雙方的權利義務，根據《中華人民共和國證券法》、《證券公司監督管理條例》、《證券經紀人管理暫行規定》等法律法規，以及甲方的相關規章制度，甲乙雙方經平等協商，就甲方委托乙方代理其開展證券經紀業務事宜達成一致，簽訂本合同。

　　第一條聲明與保證

　　1、甲方已經相關監管機構認可、具備委托證券經紀人從事客戶招攬和客戶服務等活動的條件；

　　2、乙方已知曉并認可甲方《經紀人管理暫行辦法》及其相關管理辦法及制度。

　　3、乙方提供給甲方的信息和資料真實、準確、完整。

　　第二條甲方與乙方的法律關系

　　一、甲、乙雙方為委托代理關系。甲方委托乙方作為甲方的證券經紀人，代理甲方進行客戶招攬、客戶服務等活動。乙方的代理期限為本合同的有效期，委托代理權限范圍是：

　　1、向客戶介紹甲方和證券市場的基本情況；

　　2、向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業務流程，充分揭示證券投資風險；

　　3、向客戶介紹與證券交易有關的法律、行政法規、證監會規定、自律規則以及甲方的有關規定；

　　4、向客戶傳遞公開市場信息和由甲方統一提供的研究報告及與證券投資有關的信息；

　　5、向客戶傳遞由甲方統一提供的證券類金融產品宣傳推介材料及有關信息；

　　6、法律、行政法規和證監會規定證券經紀人可以從事的其他活動。

　　二、甲方和乙方之間不構成任何勞動關系，乙方不具備甲方任何類別員工的身份。乙方應當遵守甲方從業人員的管理規定，在本合同約定的代理期限內，乙方在甲方授權范圍內的行為，由甲方依法承擔相應的法律責任；對超出授權范圍的行為及乙方的過錯行為，乙方應當依法承擔相應的法律責任。

　　第三條乙方的執業地域范圍為【_____ 】，所服務的證券營業部為【_____】以及經營證券業務許可證的編號【_____】。

　　第四條甲方的權利及義務

　　一、甲方的權利包括：

　　1、依據法律、行政法規、監管機構和行政管理部門的規定、自律規則等，對乙方及其執業行為進行管理和監督；

　　2、對乙方超越授權范圍的證券業務活動，甲方有權制止；因乙方過錯造成甲方損失的，甲方有權要求乙方賠償；

　　3、按照有關規定和本合同的約定，辦理乙方證券經紀人證書的頒發、收回、變更、注銷等事宜。

　　二、甲方的義務包括：

　　1、在與乙方簽訂本合同、對乙方進行執業前培訓并經測試合格后，為乙方向中國證券業協會進行執業注冊登記；

　　2、向乙方說明其報酬的計算依據、計算方法和計算結果；

　　3、為乙方提供其執業所需的有關資料和信息；

　　4、按照本合同約定向乙方支付報酬；

　　5、為乙方提供相應的培訓；

　　6、聽取乙方意見和建議，對合理的意見和建議予以采納。

　　第五條乙方的權利及義務

　　一、乙方的權利包括：

　　1、按照本合同約定獲取報酬；

　　2、了解報酬的計算依據、計算方法和計算結果；

　　3、要求甲方提供執業所需的'有關資料和信息；

　　4、參加甲方組織的相應培訓；

　　5、向甲方提出意見和建議；

　　6、拒絕執行甲方違法違規或者違反本合同的管理制度。

　　二、乙方的義務包括：

　　1、遵守法律、行政法規、監管機構和行政管理部門的規定、自律規則以及職業道德，自覺遵守甲方的相關管理制度，保守甲方的商業秘密；

　　2、在本合同的有效期內，如果住址、聯系電話等聯系信息發生變化應在該變化發生之日起【_____】日內書面通知甲方；

　　3、在本合同約定的代理權限、代理期間和執業地域范圍內從事客戶招攬和客戶服務等活動；

　　4、在本合同有效期內，只接受甲方委托并專門代理甲方從事客戶招攬和客戶服務等活動；

　　5、在本合同有效期內，應按照甲方的要求，對代理活動維持適當的記錄，并定期向甲方匯報代理活動的情況；

　　6、在執業過程中向客戶出示證券經紀人證書，明示與甲方的委托代理關系以及代理權限、代理期間和執業地域范圍；妥善保管證券經紀人證書并在證書載明事項變更、委托關系終止時交回甲方；

　　7、在執業過程中出現異常情況時及時報告甲方；

　　8、在本合同有效期內，應維持其執業資格與執業條件，證券經紀人證書記載的事項發生變化應及時通知甲方；

　　9、在本合同有效期內及本合同因任何原因終止后一年內，乙方不得以任何方式轉移甲方客戶，本約定不因本合同的終止而終止；

　　10、乙方從事代理甲方證券業務活動取得的各項報酬，應依法納稅；

　　11、甲乙雙方的委托關系終止之日起【_____】日內，乙方應將其因履行本合同而持有的任何形式的文件資料一次性全部歸還甲方。

　　第六條乙方在執業過程中，應向客戶充分揭示證券投資的風險，并不得從事下列行為：

　　1、在招攬和服務客戶時，未向客戶出示執業證書；

　　2、替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉移，證券認購、交易或者資金存取、劃轉、查詢等事宜；

　　3、提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息，或者誘使客戶進行不必要的證券買賣；

　　4、與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾；

　　5、采取貶低競爭對手、進入競爭對手營業場所勸導客戶等不正當手段招攬客戶；

　　6、泄漏客戶的商業秘密或者個人隱私；

　　7、為客戶之間的融資提供中介、擔保或者其他便利；

　　8、為客戶提供非法的服務場所或者交易設施，或者通過互聯網絡、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務等活動；

　　9、委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動；

　　10、以甲方或其證券營業部的名義，與客戶或他人簽訂任何合同、協議；

　　11、代客戶在相關合同、協議、文件等資料上簽字；

　　12、在執業過程中索取或收受客戶款項和財物；

　　13、在執業過程中，向客戶提供非由甲方統一提供的研究報告及與證券投資有關的信息、證券類金融產品宣傳推介材料及有關信息；

　　14、損害客戶合法權益、擾亂市場秩序或者違背職業道德的其他行為；

　　15、經紀人之間相互詆毀、相互爭奪客戶，直接或間接挖甲方存量客戶，損害甲方利益；

　　16、同時在其他機構兼職或與其他證券公司合作；

　　17、開展業務時違反相關法規和甲方制度；

　　18、其他禁止性行為。

　　第七條根據乙方為甲方提供的客戶招攬、產品介紹及客戶服務的相關工作，甲方向乙方支付報酬：報酬計算依據與方法、報酬支付時間、報酬支付方式按照《證券經紀人管理暫行辦法》和本合同附表執行。除為滿足合規要求，或經甲方和乙方協商一致的情形外，在本合同有效期內不得調整本條規定的報酬計算依據、計算方法。

　　第八條甲方有權每月在乙方報酬內提取風險金，風險金提取比例、發放時間和扣發事項按《證券經紀人管理暫行辦法》執行。

　　第九條未經甲方書面授權，乙方對其知悉的甲方任何保密信息，包括甲方商業、客戶資料等信息，不得向任何第三方泄露、披露上述保密信息；除非為履行本合同約定之義務而必須向甲方客戶進行披露（如向甲方客戶披露甲方對乙方的授權范圍等），乙方亦不得向第三方泄露、披露本合同內容；乙方承諾在本合同約定之代理期限屆滿后，仍對其知悉的上述保密信息及本合同內容承擔保密義務，直至該等信息成為公開信息。

　　第十條乙方保證向甲方提供的信息是真實可信的，如因提供虛假信息導致乙方被監管機構處罰，或因此導致甲方蒙受損失的，相關責任由乙方承擔；第十一條任何一方違反本合同約定的條款，給守約方造成損失的，應對守約方予以及時、足額的賠償。

　　第十一條乙方應在本合同約定的授權范圍內開展業務，甲方對乙方在本合同約定范圍外的無權、越權代理行為等不承擔責任。如乙方的無權、越權代理行為被認定為表見代理或其他情形而致使甲方承擔責任時，甲方有權就其因此遭受的損失向乙方進行追償。

　　第十二條本合同經雙方協商一致可以變更。

　　第十三條合同的解除與終止：

　　一、乙方有下列情形之一的，甲方可隨時單方解除合同，并有權要求乙方承擔違約責任，并賠償由此給甲方造成的損失：

　　1、違反國家法律法規；

　　2、違背社會公德和職業道德，損害甲方信譽、形象；

　　3、泄漏客戶信息及甲方商業秘密；

　　4、違反甲方有關規章制度，情節嚴重者；

　　5、接受甲方以外的其他證券公司委托，進行客戶招攬、客戶服務等活動；

　　6、乙方未能完成甲乙雙方約定的最低任務目標；

　　7、乙方證券從業資格未能獲得協會審批通過或被證券監管部門吊銷；